新快报讯 记者涂波报道 天工股份将在11月1日迎来北交所二次审核，成为近日市场关注的焦点。此前，因招股说明书中写错证券代码及研发费用的低级错误，导致天工股份IPO出现信披质量问题。据悉，发行人天工股份及保荐人申万宏源证券在最新的招股说明书的上会版中，已对错误部分进行了整改。
招股说明书中已将此前“研发投入为10.35亿元”（这一数据应是公司的营收），改为2023年研发费用3812.47万元，并且增加了2024上半年的研发数据。此外，在证券代码也统一显示为“834549”，此前曾列出错误证券代码为“834594”，其对应的是新三板上市公司大隆汇。
今年以来，监管部门严格落实“申报即担责”要求，进一步压实投行“看门人”责任。分析人士直言，招股说明书作为展示拟上市公司基本情况的关键文件，这不仅给投资者造成误导，而且直接反映出发行方和保荐券商的做事态度，其专业水平、风险控制及对待工作的严谨性被市场质疑。
值得注意是，申万宏源证券今年频频出现被监管问题。10月18日，中国证监会对申万宏源证券承销保荐有限责任公司、魏忠伟、秦丹采取出具警示函的监督管理措施。原因是在保荐西藏国策环保科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与国策环保签订的保荐协议的行为。上述警示函未披露具体违规细节，但证监会于2023年8月披露的一份行政复议决定书显示，申万宏源承销保荐及相关人员秦某、魏某伟曾被国策环保举报额外追加保荐费500万元。不过在当时，证监会与新疆证监局均表示，未发现违法违规情形。
此前，申万宏源承销保荐副总经理王昭凭在会场被有关部门带走的消息被流传后，9月5日，申万宏源证券回应，收到了监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置，已因个人原因辞去相关职务。
此外，8月21日，申万宏源西部证券有限公司一营业部，因存在未将个别从业人员手机号码，纳入合规监测系统，个别从业人员替客户办理证券交易，向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案等问题，被甘肃证监局开具罚单。据了解，申万宏源证券在年内还收到的警示函涉及了债券承销、境外子公司管理、信息技术与网络安全等问题。
证券代码天工股份申万宏源申万宏源证券
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